北京時間5月26日早間消息，據(jù)知情人士透露，美國證券交易委員會(以下簡稱“SEC”)正在對納斯達克拖延Facebook IPO一事展開調(diào)查，以確定是否存在技術(shù)違規(guī)。
此次評估是SEC對納斯達克全面調(diào)查的一部分，包括是否明知故障仍然決定處理Facebook的IPO。除此之外，SEC還在評估納斯達克與市場參與者之間的溝通狀況。
盡管與Facebook IPO中存在的大問題相比，技術(shù)違規(guī)并不算嚴(yán)重，但SEC有時更容易以技術(shù)違規(guī)為切入點對交易所開展執(zhí)法行動。知情人士說：“很可能存在大量違規(guī)行為。”
納斯達克發(fā)言人拒絕發(fā)表評論。
美國證券法制定了一系列規(guī)定，確保交易所保持透明并向公眾披露信息。倘若交易所未獲SEC批準(zhǔn)便擅自更改規(guī)定，便存在違規(guī)行為。納斯達克雖然于5月10日向SEC提交過修改規(guī)則的申請，但未獲批準(zhǔn)。
SEC正在調(diào)查Facebook 5月18日上市當(dāng)天的情況。除了推遲30分鐘外，還出現(xiàn)了2.5小時的故障時間，使得眾多券商無法向納斯達克下單。此事已令納斯達克陷入被動，甚至面臨多起官司。預(yù)計華爾街四大投行的合并虧損約為1.15億美元。
納斯達克此前曾經(jīng)表示，在處理Facebook IPO前，原本認為已經(jīng)解決了所有問題。知情人士表示，SEC的調(diào)查核心是，納斯達克為何在系統(tǒng)出現(xiàn)問題的情況下仍然不暫停或取消IPO。
除此之外，SEC還在調(diào)查Facebook的開盤價、納斯達克對技術(shù)問題的了解程度以及與市場參與者的溝通狀況。但SEC尚未完成評估，也沒有給出任何結(jié)論。
納斯達克的競爭對手Direct Edge去年10因為類似的系統(tǒng)故障遭SEC處罰。與納斯達克一樣，Direct Edge也因為電腦代碼故障導(dǎo)致交易錯誤和數(shù)百萬美元的損失。但Direct Edge在未獲許可的情況下使用所謂的“錯誤賬號”(error account)代表客戶下單，而納斯達克則將未成交的訂單作為未匹配倉位來處理，因此二者存在很大不同。
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