9月28日消息，方大炭素（600516）因為內(nèi)幕信息知情人登記制度不完善且執(zhí)行不到位，以及過年2年多超半數(shù)董監(jiān)高未出席股東大會，近日該公司董事長黨錫江、董事會秘書安民被甘肅證監(jiān)局處于行政監(jiān)管處罰。
經(jīng)查，方大炭素主要存在兩個方面的違規(guī)問題：
內(nèi)幕信息知情人登記制度不完善且執(zhí)行不到位。方大炭素《內(nèi)幕信息知情人管理制度》未及時依據(jù)《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告［2021]5 號）進(jìn)行修訂；2019 年 7 月至檢查日，方大炭素未登記利潤分配方案內(nèi)幕信息的知情人，未登記定期報告內(nèi)幕信息知情人知悉內(nèi)幕信息的時間、方式等內(nèi)容，未要求知情人對知悉情況進(jìn)行確認(rèn)，且存在個別內(nèi)幕信息的知情人登記不完整等問題。上述事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第 182 號）第三十條第一款第六項、《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告［2021]5 號）第五條和第六條、《關(guān)于上市公司
建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會公告［2011]30 號）第六條的規(guī)定。
另外，方大炭素超半數(shù)董事、監(jiān)事、高級管理人員未出席、列席 2019 年 7 月至檢查日之間的歷次股東大會，違反了《上市公司股東大會規(guī)則》（證監(jiān)會公告［2016]22 號）第二十六條的規(guī)定。
對此，甘肅證監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于對方大炭素新材料科技股份有限公司、董事長黨錫江、董事會秘書安民采取責(zé)令改正監(jiān)督管理措施的決定》的行政監(jiān)管措施決定書。
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