近期美國證券交易委員會（SEC）針對數(shù)家在美上市中國公司的上訴追溯，似乎預(yù)示著源自去年的中概股余波遠(yuǎn)沒有過去。
北京時(shí)間周二凌晨，SEC指控中國能源技術(shù)有限公司（SinoTech Energy，下稱“中國能源技術(shù)公司”）虛報(bào)資產(chǎn)價(jià)值，懷疑公司高管可能侵吞占有數(shù)千萬美元公款。
SEC起訴文件顯示，中國能源技術(shù)公司曾承諾將在2010年11月IPO中募集的1.2億美元資金用于購買水平液壓鉆機(jī)，但該公司后來只用了其中1700萬美元買了11臺鉆機(jī)，卻在報(bào)表中夸大聲稱購買價(jià)值9400萬美元的16臺鉆機(jī)。
一位美國律師對《第一財(cái)經(jīng)日報(bào)》記者表示，SEC一般會在掌握較有把握的證據(jù)之后，才會正式起訴涉嫌違規(guī)的上市公司。從起訴文件內(nèi)容看，中國能源技術(shù)公司董事長承認(rèn)從公司賬戶中曾非法提取4000萬美元，而公司技術(shù)高管則并沒有向投資者披露，而是試圖隱瞞。此外，首席執(zhí)行官和前首席財(cái)務(wù)官也一并被列在欺詐控訴名單上。
中國能源技術(shù)公司于2010年11月在納斯達(dá)克掛牌上市，未滿一年就在2011年8月因涉嫌財(cái)務(wù)信息欺詐被暫停交易，由于公司審計(jì)師在9月即辭職，并撤回審計(jì)意見。2011年10月納斯達(dá)克交易所中止該公司股價(jià)交易，并于今年1月將其摘牌，目前股票在場外柜臺交易。截至發(fā)稿，中國能源技術(shù)公司并未回復(fù)記者的采訪要求。
分析人士認(rèn)為，今年以來SEC頻頻起訴“問題中概股”，實(shí)際上是針對去年財(cái)務(wù)造假負(fù)面新聞迭出的在美上市中國公司開始加緊調(diào)查審查的結(jié)果，而追溯的問題大多集中在高管非法騰挪資產(chǎn)、信息披露涉嫌造假及人為操縱交易。
今年4月12日，SEC曾起訴中國商用車公司開元汽車及其11名投資者涉嫌違規(guī)操縱股票成交量；更早些時(shí)候，SEC在曼哈頓聯(lián)邦法院提起民事訴訟，指控普大煤業(yè)公司董事長和前首席執(zhí)行官未經(jīng)董事會及股東同意，就把公司資產(chǎn)偷轉(zhuǎn)至另一信托投資公司，使上市主體成為“空殼公司”。
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